المادة 66 من قانون هيئة اسواق المال

يجب على الشخص المرخص له بالعمل في إدارة نشاط الأوراق المالية الالتزام بالضوابط التي تحددها اللائحة، وعلى الأخـــــــــص ما يلي :- ۱ - فصل التعامل التجاري في أوراقه المالية عن سائر الأعمال التجارية الأخرى. ٢ - الاحتفاظ برأسمال كاف. - عدم القيام بتحويل أموال العملاء أو أوراقهم المالية لاستعماله الخاص، أو أن يسيء إدارتها . ٤ 。 عدم اللجوء إلى درجة عالية من الائتمان بغرض الحصول على أوراق مالية أو الاحتفاظ بها. أن تكون له مبررات معقولة للاعتقاد بأن الأوراق المالية التي يوصي بها لعميل ما تعتبر ملائمة لذلك العميل. عدم تقديم وعود للعميل بعائد معين أو أي ضمان بعدم الخسارة، ما لم تكن ٦ طبيعة الورقة المالية تحتم ذلك. - أن يسعى لتحقيق أفضل أداء لمصلحة العميل. عدم القيام بتحصيل عمولات مرتفعة أو يقدم خصومات مرتفعة في التعاملات. عدم الارتباط بعمليات شراء أو بيع مفرطة في حساب عميل ما. أن يزود العملاء بالمستندات وكشوف الحسابات الخاصة بتعاملاتهم. A ۹ ۱۰ ۱۱ - إعداد دفاتر وسجلات منتظمة والاحتفاظ بها. ١٢ - تعيين أحد مديريه مسئولاً عن تطبيق الالتزامات القانونية. ١٣ - أن تكون لديه لوائح رقابية مكتوبة، وأنظمة وقواعد لضبط العمل، بما في ذلك الإجراءات الخاصة بمنع سوء استخدام المعلومات الداخلية، والإجراءات الخاصة بكشف ومنع عمليات غسيل الأموال.